序

号

当事人名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

公示期限

备注

1

长顺县农村信用合作联社

黔南银罚决字〔2025〕04号

1．未按照规定履行客户身份识别义务；

2．与身份不明的客户进行交易。

罚款52万元

中国人民银行

黔南布依族苗族自治州分行

2025年8月6日

三年

2

黄某（时任长顺县农村信用合作联社理事长）

黔南银罚决字〔2025〕05号

对长顺县农村信用合作联社以下违法行为负有责任：

1．未按照规定履行客户身份识别义务；

2．与身份不明的客户进行交易。

罚款3.3万元

中国人民银行

黔南布依族苗族自治州分行

2025年8月6日

三年

3

刘某（时任长顺县农村信用合作联社副理事长、主任）

黔南银罚决字〔2025〕06号

对长顺县农村信用合作联社以下违法行为负有责任：

1．未按照规定履行客户身份识别义务；

2．与身份不明的客户进行交易。

罚款3.3万元

中国人民银行

黔南布依族苗族自治州分行

2025年8月6日

三年

4

陈某艳（时任长顺县农村信用合作联社计划财务部经理）

黔南银罚决字〔2025〕07号

对长顺县农村信用合作联社以下违法行为负有责任：未按照规定履行客户身份识别义务。

罚款2.3万元

中国人民银行

黔南布依族苗族自治州分行

2025年8月6日

三年

5

王某波（时任长顺县农村信用合作联社合规风险部经理）

黔南银罚决字〔2025〕08号

对长顺县农村信用合作联社以下违法行为负有责任：

1．未按照规定履行客户身份识别义务；

2．与身份不明的客户进行交易。

罚款3.3万元

中国人民银行

黔南布依族苗族自治州分行

2025年8月6日

三年